Serves as a risk officer for Independent Compliance Risk Management (ICRM)’s Exam Management and Regulatory Liaison Office responsible for the promotion, support, monitoring and reporting on Citi’s interactions with its regulators, including queries arising in the normal course of business outside of specific examinations, and managing supervisory examinations, globally.

Responsibilities:

• Participating in the execution of internal strategies, policies, procedures, processes, and programs to prevent violations of law, rule, or regulation and design and deliver a risk management framework that maintains risk levels within the firm's risk appetite and protect the franchise. In addition, engages with the ICRM product and function coverage teams, in order to partner to develop and apply CRM program solutions that meet business and customer needs in a manner consistent with the Citi program framework.
• Coordinating interactions with regulators, including but not limited to: assisting in providing oversight for supervisory examinations and being a central contact for regulators; coordinating and managing events related to examinations and continuous monitoring, including working with businesses and functions in negotiating scope and timing of reviews, monitoring requested data aggregation and coordinating and attending regulatory meetings with control functions and business unit personnel; and collaborating with Business Heads to provide guidance on regulatory matters and continually enhancing the framework to identify, assess, control, and monitor regulatory communication.
• Providing regular updates to management (including preparing business personnel for meetings with regulators) regarding the matters being handled, including, but not limited to, collection, tracking and resolution of queries, review with the area under examination the materials requested to ensure completeness and responsiveness of submissions, and the timely escalation and resolution of potential issues.
• Communicating extensively (orally and in writing) and developing effective relationships with regulators.
• Establishing and developing effective relationships within Citigroup senior management, front line, second line (including independent risk, finance, HR, and Legal), Internal Audit to obtain information / documentation to respond to regulatory requests proactively and on time with quality.
• Analyzing, digesting and summarizing information/documentation responsive to regulatory requests.
• Identifying mitigating facts and circumstances (as applicable) to respond to potential issues identified during the examination, pre-exam sessions and post exam sessions.
• Monitoring the full lifecycle of identified regulatory issues ensuring that concerns are communicated, assigned responsibility, and tracked to resolution.
• Maintaining the centralized repository where documents are stored and previous regulatory and supervisory findings, reports and similar documents.
• Stewarding the drafting of the firm’s Response Letters and coordinating involvement of relevant internal stakeholders such as Technology and Internal Audit on the development of Corrective Action Plans and associated target dates.
• Additional duties as assigned.
• Appropriately assess risk when business decisions are made, demonstrating particular consideration for the firm's reputation and safeguarding Citigroup, its clients and assets, by driving compliance with applicable laws, rules and regulations, adhering to Policy, applying sound ethical judgment regarding personal behavior, conduct and business practices, and escalating, managing and reporting control issues with transparency.

Qualifications:

• Knowledge of Compliance rules, regulations, risks and typologies
• Experience with or previous exposure to internal control functions and regulators within the region, and in particular banking regulators
• Must be a self-starter, flexible, innovative and adaptive
• Effective interpersonal skills with the ability to work collaboratively and with people at all levels of the organization
• Consistently demonstrates clear and concise written and verbal communication and interpersonal skills
• Ability to both work collaboratively and independently; ability to navigate a complex organization
• Advanced analytical skills
• Ability to both work independently and collaborate with team members
• Excellent project management and organizational skills and capability to handle multiple projects at one time
• Proficient in MS Office applications (Excel, Word, PowerPoint)
• Demonstrated knowledge in area of focus

Education:

• Bachelor’s degree; experience in compliance, legal or other control-related function in the financial services firm, regulatory organization, or legal/consulting firm, or a combination thereof; experience in area of focus

Descripción de Puesto

El equipo de la Oficina de Participación Regulatoria en el Negocio (IBREO) es responsable de la coherencia en la promoción, el apoyo, la supervisión y la elaboración de informes sobre las comunicaciones de Banamex con sus reguladores. En México, el equipo de IBREO apoyará a la franquicia.

El equipo de IBREO es un agente de cambio cuyo objetivo es fortalecer la cultura de control de la participación regulatoria y, por lo tanto, apoyar la toma de decisiones de la alta dirección. Esta función de participación regulatoria es un socio clave que aborda las preocupaciones de los reguladores y mejora el entorno de riesgo y control de Banamex.

El Vicepresidente de Participación Regulatoria (VP) apoyará al Jefe de Participación Regulatoria en el Negocio mediante:

• Desarrollar y supervisar la Franquicia de México para la supervisión y las comunicaciones durante las interacciones regulatorias.

• Implementar estándares, procedimientos y procesos de gobernanza comunes para crear y mantener protocolos de comunicación y participación regulatoria consistentes y de primera clase.

• Proporcionar una comunicación de supervisión clara y coherente para todas las comunicaciones entre los reguladores y la Franquicia de México.

El puesto de Vicepresidente de Participación Regulatoria implica una estrecha colaboración con los Reguladores, la Alta Dirección, las Empresas y Funciones (Primera Línea de Defensa y Soporte Empresarial), Segunda Línea de Defensa y Tercera Línea de Defensa en toda la Franquicia de México, así como con los equipos globales y regionales de Participación Regulatoria para garantizar la comprensión, el acceso y la correcta aplicación del modelo, los procesos y las prácticas de Participación Regulatoria.

El candidato debe tener un amplio conocimiento funcional de los procesos, riesgos, controles y cumplimiento normativo. Este puesto se centra principalmente en la Franquicia de México, pero también apoya a los equipos globales de Participación Regulatoria en todas las regiones.

El Vicepresidente de Participación Regulatoria tiene su sede en la Ciudad de México y reporta al Vicepresidente Sénior de Participación Regulatoria, con sede en la Ciudad de México.

Responsabilidades:

• Mantener y desarrollar la eficiencia de la infraestructura para el modelo de Interacción Regulatoria y los canales de comunicación con los reguladores.
• Asistir en la revisión y mejora del modelo, los procesos y las prácticas globales de Interacción Regulatoria, incluyendo iniciativas de innovación.
• Integrar todos los problemas en el marco, garantizando la coherencia, la escalabilidad y la comunicación oportuna de la finalización de los planes de acción.
• Coordinar las revisiones de Interacción Regulatoria y proporcionar una evaluación de la calidad de su trabajo mediante productos formales de Interacción Regulatoria (por ejemplo, Cuadros de Mando, Revisiones Temáticas).
• Alinear el marco diseñado a las solicitudes de los reguladores.
• Garantizar el cumplimiento de las políticas de CITI, en particular las relacionadas con el Estándar de Gestión y Supervisión de Exámenes Regulatorios.
• Brindar apoyo y orientación diarios sobre el modelo, los procesos y las prácticas de interacción regulatoria, aprovechando la experiencia y aplicando el criterio profesional.

Habilidades:

•Capacidad para pensar de forma innovadora para aportar valor y brindar una orientación clara a los equipos de auditoría; se debe comprender claramente el propósito principal de los entregables que se revisan (por ejemplo, garantizar que se haya abordado una inquietud específica planteada por la Autoridad de Auditoría o las agencias reguladoras y si es sostenible).
• Sólidas habilidades de análisis de datos y experiencia con datos para identificar riesgos y anomalías dentro del entorno de control interno.
• Dominio del paquete Office (Access, Excel, PPT, Word, Outlook).
• Capacidad demostrada para mantener la imparcialidad en un entorno de trabajo diverso.
• Sólido conocimiento de la regulación local, principalmente emitida por organismos reguladores financieros como la CNBV, BANXICO, IPAB y CONDUSEF.
• Alto nivel de comprensión en la identificación de riesgos y competencia en materia de control y cumplimiento normativo.

Requisitos:

• Licenciatura Económico- Administrativo
• Experiencia mínima de 3 años en Área Regulatoria (En el Ciclo de Supervisión como parte de una entidad supervisada por el regulador local)
• Experiencia en coordinación de equipos.

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Job Family Group:

Regulatory Engagement

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Job Family:

Regulatory Liaison & Exam Management

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Time Type:

Full time

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Most Relevant Skills

Business Acumen, Credible Challenge, Laws and Regulations, Management Reporting, Policy and Procedure, Program Management, Referral and Escalation, Risk Controls and Monitors, Risk Identification and Assessment, Risk Remediation.

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Other Relevant Skills

For complementary skills, please see above and/or contact the recruiter.

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Citi is an equal opportunity employer, and qualified candidates will receive consideration without regard to their race, color, religion, sex, sexual orientation, gender identity, national origin, disability, status as a protected veteran, or any other characteristic protected by law.

 

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