Control Analyst Senior AML, Sanctions, AB&C - Wealth Management

Posted:
9/27/2024, 8:09:33 AM

Location(s):
Mexico City, Mexico City, Mexico ⋅ Delaware, United States ⋅ Mexico City, Mexico

Experience Level(s):
Senior

Field(s):
Legal & Compliance

Serves as a function/business/product compliance risk senior analyst for Independent Compliance Risk Management (ICRM) responsible for assisting with internal strategies, policies, procedures, processes, and programs to prevent violations of law, rule, or regulation and design and deliver a risk management framework that maintains risk levels within the firm's risk appetite and protect the franchise. In addition, engages with the ICRM Product and Function coverage teams, in order to partner to develop and apply CRM program solutions that meet the function/business/product and customer needs in a manner consistent with the Citi program framework. Primary responsibilities include monitoring compliance risk behaviors and providing day-to-day Compliance advice relating to the supported function/business/product and guidance on function/business/product rules/laws.

Responsibilities:

  • Assisting in the design, development, delivery and maintenance of best-in-class Compliance, programs, policies and practices for ICRM.
  • Assist with regulatory inquiries and/or examinations.
  • Collaborating with other internal areas including: Legal, Business Management, Operations, Technology, Finance, other Control Functions, and In-Business Risk to address compliance issues which may impact the supported function/business/product.
  • Supporting the business in performing timely compliance reviews of new transactions and/or products.
  • Assisting in the development and administration of Compliance training for the supported function/business/product.
  • Researching any rules and rule changes and implementing policies, procedures or other controls necessary to comply with the rules/regulations
  • Additional duties as assigned.
  • Appropriately assess risk when business decisions are made, demonstrating particular consideration for the firm's reputation and safeguarding Citigroup, its clients and assets, by driving compliance with applicable laws, rules and regulations, adhering to Policy, applying sound ethical judgment regarding personal behavior, conduct and business practices, and escalating, managing and reporting control issues with transparency.

Qualifications:

  • Working Knowledge of Compliance laws, rules, regulations, risks and typologies in the supported function/business/product
  • Excellent written and verbal communication skills
  • Must be a self-starter, flexible, innovative and adaptive
  • Strong interpersonal skills with the ability to work collaboratively and with people at all levels of the organization
  • Work collaboratively with regional and global partners in other functional units; ability to navigate a complex organization
  • Excellent project management and organizational skills and capability to handle multiple projects at one time
  • Proficient in MS Office applications (Excel, Word, PowerPoint)
  • Knowledge in area of focus
  • Relevant certifications desirable

Education:

  • Bachelor’s degree; experience in compliance, legal or other control-related function in the financial services firm, regulatory organization, or legal/consulting firm, or a combination thereof; experience in area of focus; Advanced degree a plus

Objetivo del puesto:

Mantener un estricto control respecto de las funciones asignadas, se requiere manejar y mantener la confidencialidad de la información de los clientes de Wealth Management. Gestionar situaciones relacionadas con los procesos de Prevención de Lavado de Dinero y Sanciones para CitiBanamex, Casa de Bolsa y Seguros Citibanamex, para nuevos clientes, mantenimiento de la relación y seguimientos de los mismos dentro del marco de control implementado por la Institución, así como atendiendo la regulación local.

Experiencia y conocimiento laboral

  • Experiencia comprobable en el ámbito financiero en materia de Prevención de Lavado de Dinero, mínimo 5 años.
  • Conocimientos sólidos en el marco regulatorio aplicable a la prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo para Banco (Ley de Instituciones de Crédito y Casa de Bolsa (Ley de Mercado de Valores).
  • Conocimiento sólido del programa y la Política Global de Sanciones.
  • Conocimiento sólido de la política global de AB&C.
  • Implementación de procesos, controles y monitoreos.
  • Atención y seguimiento a requerimientos de MCA, Auditoría y Compliance.
  • Elaboración y consolidación de información a presentarse en los diversos comités y foros.
  • Conocimiento del segmento de Wealth Management.
  • Políticas Corporativas, Regulación local y procedimientos de control interno.

Nivel de estudios:

  • Licenciatura Terminada

Habilidades y Competencias:

  • Manejo de conflictos.
  • Toma de decisiones.
  • Adaptabilidad al cambio.
  • Persuasivo.
  • Habilidad para dar estructura a nuevos procesos.
  • Organización
  • Pensamiento estratégico.
  • Perfil analítico, colaborador y enfocado a resolver problemas identificados en el negocio.
  • Orientación a resultados (trabajo por objetivos).
  • Excelente actitud.
  • Comunicación efectiva (verbal y escrita).
  • Trabajo en equipos multidisciplinarios.
  • Habilidades de negociación.

Requisitos:

  • Conocimientos técnicos:

  • Prevención de Lavado de Dinero, Fraudes y/o análisis de Riesgo. (Matrices)
  • Conocimiento en el marco regulatorio aplicable a la prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo para Banco (Ley de Instituciones de Crédito y Casa de Bolsa (Ley de Mercado de Valores).
  • Auditoría, Procesos de Control, Control Interno. (Aplicación de evaluaciones)
  • Manejo de Microsoft Office Intermedio o Avanzado.
  • Conocimiento de sistemas internos para el conocimiento del cliente y análisis de AML
  • Certificación PLD Comisión Nacional Bancaria y de Valores preferente

Otros:

Horario: Lunes a Viernes, 09:00 a.m. a 07:00 p.m.

Ubicación:

Moras 850

Funciones principales:

Se enfoca principalmente a:

  • Integrar y analizar información de clientes que se encuentren relacionados con temas AML y/o Sanciones para prevenir y detectar posibles situaciones de riesgo, con la finalidad de prevenir que la Institución sea utilizada para esos fines.
  • Reingeniería e implementación de procesos, controles y monitoreos que permitan dar cumplimiento a los requerimientos de MCA.
  • Identificar, dar seguimiento y en su caso escalar los problemas relacionados con el incumplimiento de los niveles de servicio u otros términos contractuales y planes de acción correctiva hasta su conclusión.
  • Implementación de planes de acción para la corrección de desviaciones derivadas de cualquier revisión (IA, Compliance & Franchise Strategic Review).

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Job Family Group:

Compliance and Control

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Job Family:

Product Compliance Risk Management

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Time Type:

Full time

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